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公开责任部门 永昌县人民政府 公开日期 2012-11-23
公开目录 县政府文件 文号 永政发[2010]15号
信息有效性 有效 公开形式 主动公开

关于印发永昌县行政执法案卷评查标准(试行)的通知

各乡镇人民政府,县政府各部门,省直各执法单位:

 

为进一步规范行政执法行为,提高行政执法水平,根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》的规定,结合我县实际,制定了《永昌县行政执法案卷评查标准(试行)》,现印发给你们,请遵照执行。

 

 

 

                二0一0年三月十八日

 

 

永昌县行政执法案卷评查标准(试行)

 

 第一条  为贯彻落实国务院《关于加强市县政府依法行政的决定》,规范我县行政执法案卷评查工作,促进行政机关依法行政,防止和纠正违法或不当的行政行为,保障和监督行政机关依法履行职责,根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律、法规的规定及要求,结合本县实际,制定本标准。

第二条  本评查标准适用于永昌县各行政执法机关,法律、法规授权组织及行政机关依法委托的其它组织和部门实施行政处罚、行政许可、行政征收、行政强制措施等行政执法案卷。

第三条 永昌县政府法制办公室负责各行政执法单位所制作的行政执法案卷的评查与检查工作。

第四条  行政执法案卷评查基础标准

(一)主体合法。

1.实施行政执法权的主体资格合法、适当,印章使用符合法律规定

2.行政执法对象认定正确。

(二)权限合法。

1.行政机关及法律法规授权组织必须在法定权限范围内实施行政执法行为;   

2.受委托组织必须在合法委托的权限范围内实施行政执法行为。   

(三)事实、证据确凿。  

 1.认定主要事实清楚,表述准确。

 2、认定的主要事实和法定情节有相关证据佐证。

  • 适用法律正确。
  1. 做出行政执法行为的法律依据必须公开发布,并与所办理违法案件的事实和情节相适应。
  2. 所适用的法律、法规和规章必须写全称。
  3. 适用法律依据准确、完整。
  • 程序合法。   

程序合法,即符合有关法律、法规所规定的基本程序要求,主要包括:

  1. 先调查取证,后作决定;
  2. 行政执法决定做出前应向当事人履行告知义务,并听取当事人的陈述、申辩;   
  3. 符合听证要求的举行了听证程序;
  4. 有法定前置程序的履行了该程序;
  5. 依法经批准生效的行政行为,有批准机关的批准文件;
  6. 行政决定已经送达;
  7. 符合其它法定程序。
  •  行政处罚案卷评查标准
  • 当场行政处罚案卷评查标准。

当场行政处罚是指按照《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定,在行政管理相对人违法事实确凿并有法定依据的前提下,对公民当场处以50元以下,对法人或者其他组织当场处以1000元以下罚款或警告。

  1. 处罚决定书有预定格式,编有号码;
  2. 有当事人姓名、住址或者单位名称、地址;
  3. 有违法行为的具体时间、地点;  
  4. 有违法行为的事项和证据;
  5. 有警告或者罚款金额内容;
  6. 有行政处罚的依据;
  7. 有行政处罚的履行方式和期限;(实行罚缴分离的,应告知当事人罚款缴付的指定银行名称、地址等,并告知若逾期缴纳罚款的法律后果)  
  8. 有告知当事人如不服行政处罚决定,可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;  
  9. 有作出行政处罚决定的行政机关的名称和印章;
  10. 有当场实施行政处罚的执法人员的执法证件号码及签名或者印章;
  11. 有作出行政处罚决定的日期;
  12. 当场执行行政处罚的要有备注。
  • 一般程序行政处罚案卷评查标准。
  1. 立案

依法适用一般程序的行政处罚案卷,应有相关立案审批文书。文书的基本要素包括:   

  1. 案由书写规范;
  2. 有当事人基本情况,包括单位名称和法定代表人(负责人)姓名、地址或者个人姓名、住址等;
  3. 案件来源明确,注明是检查中发现、举报及时间和方式或者其它部门移送及时间和有关情况等;
  4. 有案情简介,且内容规范;
  5. 有立案依据(注明法律、法规和规章的名称,并具体到条、款、项);
  6. 有承办机构或者承办人建议立案的意见及签名;
  7. 有行政执法单位负责人审批意见及签名;
  8. 有立案时间(包括申请立案时间和批准立案的时间)。

2.调查取证

(1)行政执法人员两名以上。执法文书中有记载或者在调查取证文书中有签名。

(2)依法具备必要的案件调查(检查)笔录。如询问笔录、现场笔录等。

(3)案件调查(检查)笔录规范。

①有检查和调查询问的具体时间;

②有检查和调查询问的具体地点;

③有被检查人或者被调查询问人的基本情况;

④有检查和询问笔录的完整内容;(包括表明执法身份、说明执法依据、询问调查的事实与情节等内容)

⑤有检查人员或者调查询问人员的签名;

⑥有被检查人员或者被调查询问人的签名,如当事人拒绝签名,应有两名以上执法人员签名并说明情况;

⑦检查和调查笔录中有涂改之处,应有被调查人或者被调查询问人的指印或签章。

  1. 案件证据的调取与保存。

①有取证通知书并加盖行政执法单位印章;

②有被取证当事人的基本情况;(单位使用全称,个人姓名准确)

③有取证事由和依据;

④有取证的具体时间、地点;

⑤有物品清单,并表明物品性状;(包括物品的名称、规格、型号等)

⑥有物品的保存期限、方式和地点;(应详细注明提取的证物所在地)

⑦须先行登记保存或者查封、扣押的物品应有领导审批记载;   

⑧对先行登记保存或者扣押查封的物品应在法律法规规定的时间内作出处理决定;

⑨有被取证的单位或个人签章;

⑩对物品需要进行处理的,有记载物品处理决定或处理结果的文书。

  1. 告知和申辩。

告知和申辩文书的基本要素包括:

①有明确的告知对象;

②有告知当事人事实和依据的记载;

③有告知当事人陈述和申辩权利的记载;

④有告知时间,以文书形式告知的,告知时间以当事人在该文书送达回证上签署的日期为告知时间;

⑤告知文书有行政执法单位的名称及印章;

⑥有当事人的陈述和申辩或者明示放弃此项权利的记载;   

⑦没有告知文书的,通过笔录等文书反映的,应有告知内容的记载,并有被调查人或被询问人签名。

  1. 调查终结报告(或案件处理审批表)。

①有明确的执法对象及其基本情况;

②有案件主要事实和情节的说明及证据;

③有明确的行政执法依据;

④有承办人和承办机构的建议、意见及签名。

  1. 听证程序。

①依法应当举行听证的,案卷中应有听证告知书的副本或相应的送达回证;

②听证通知书内容规范。包括听证时间、听证地点、听证主持人、告知当事人申请回避权、行政机关名称及印章和通知时间等;因当事人放弃听证权利而未举行听证的,应有书面记载;   

③听证过程符合规定;(包括有听证申请书、听证通知书、听证笔录、听证报告等)

④听证笔录制作规范。包括听证时间、听证地点、听证内容(听证各方当事人提供的证据材料及辩论意见)、听证主持人签名、听证记录人签名、当事人及代理人签名等;

⑤听证报告内容规范。是依据听证笔录中所记载的听证内容形成书面报告,包括案由和案情介绍、听证情况简介、主持人意见及签名、报告形成时间等。

  1. 审查决定。
  1. 行政处罚审批程序。

①按行政处罚的法定程序进行审批并履行了该审批程序;   

②依法属于集体讨论的案件有集体讨论的文书记载并有决议内容。包括讨论时间、地点、主持人、记录人、讨论内容、讨论结果等;

③应报上级机关批准的行政处罚有报批文书,并有上级机关意见及印章。报批文书应包括报送机关全称、案由和案情简介、处理建议、报送时间、上级机关批准时间等。

  1. 行政处罚决定书。

①有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人(负责人)姓名及地址;

②有经查明的违法事实和证据;

③有行政处罚的种类和证据;

④有行政处罚的履行方式和期限;(实行罚缴分离的,应告知当事人罚款缴付的指定银行的名称、地址等,并告知若逾期缴纳罚款的法律后果)

⑤有告知当事人如不服行政处罚决定,可申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

⑥有作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和日期;

⑦依法经上级行政机关批准决定的行政处罚,应在行政处罚决定书中注明。

  1. 责令改正程序。

①有责令改正批准文书;

②有责令改正通知书或其他文书中有责令当事人改正的记录;

③有当事人姓名、住址或者单位名称、法定代表人(负责人)姓名及地址;

④有违法事实,并有法律、法规、规章依据;

⑤有责令改正内容;

⑥有责令改正期限;

⑦有行政机关名称、印章和日期。

  1. 送达执行。
  1. 有送达文书并注明送达时间;
  2. 有被送达人签名或符合留置送达要件;
  3. 有送达人签名;
  4. 送达文书加盖行政执法单位印章;
  5. 给予罚款或者没收财物的应有合法票据,并符合罚缴分离制度;
  6. 有结案报告。

包括送达情况、执行情况及结果、承办人意见及签名、行政机关负责人意见及签名、结案时间等。

  1. 案卷档案规范。
  1. 一案一卷;
  2. 卷皮统一规范;
  3. 卷内目录填写规范;
  4. 卷内材料排列有序;
  5. 卷内材料有页码;
  6. 装订整齐;
  7. 纸张无破损、大小规格统一;
  8. 卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔,当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的,入卷时应予复印;
  9. 装订线处有立卷人签章或者加盖归档专用章。
  •  行政许可执法案卷评查标准
  • 行政许可案卷评查标准。

 1.申请与受理。

  1. 行政许可申请书应用格式文本并书写规范;
  2. 受理行政许可申请书进行登记并有编号;
  3. 行政许可格式文本中不包含与申请行政许可事项没有直接关系的内容;
  4. 行政许可申请材料需要补正的,有申请材料补正告知书,且系一次性告知;
  5. 行政许可受理通知书内容规范,加盖有本行政机关专用印章,并注明受理日期。
  1. 审查与决定。
  1. 行政许可的审查。

 ①根据法定条件和程序,有两名以上工作人员对申请材料的实质内容进行核查并制作现场核查笔录;

②行政机关审查行政许可申请,发现许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知利害关系人并有记载;

③按行政许可的法定审批权限进行审批;

④依法应当上报审批的行政许可事项,下级行政机关应有报送单或审查意见。(报送单包括报送机关全称、行政许可事项、材料简介、初审意见、报送时间等)

  1. 行政许可决定。

①申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当场制作行政许可决定书;

②依法需要对申请材料核实的,核实后准予行政许可的应当出具准予行政许可的书面决定,经核实不予行政许可的应当出具不予行政许可的书面决定,并告知申请人依法申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;

③行政机关作出准予行政许可的决定,需要颁发行政许可证件的,案卷中有颁发加盖本行政机关印章的行政许可证件的相关记载和送达回证。

  1. 行政许可期限。
  1. 除可以当场作出行政许可决定的外,行政机关依法延长期限作出许可决定的,应经本行政机关负责人批准,并有行政许可延期通知书或告知申请人延长期限理由的记载;
  2. 行政许可采取统一或联合办理、集中办理的,应在45日内做出行政许可决定;依法需要延长期限作出许可决定的,应经本级人民政府负责人批准,并有行政许可延期通知书或告知申请人延长期限理由的记载;
  3. 下级行政机关依法实施初审应自受理行政许可申请之日起20日内审查完毕并有初审意见;
  4. 行政机关作出准予行政许可决定,应自作出决定之日起10日内向申请人颁发、送达行政许可证件并有送达回证;
  5. 行政机关作出行政许可决定,依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的,应有行政机关通知申请人所需时间的记载或有书面通知书。
  1. 行政许可听证。
  1. 法律、法规、规章规定实施行政许可应当听证的事项,或者行政机关认为需要听证的其他涉及公共利益的重大行政许可事项,行政机关应当向社会公告;
  2. 行政许可直接涉及申请人与他人之间的重大利益关系的,行政机关在作出行政许可决定前,应告知申请人、利害关系人享有听证的权利并有行政许可听证告知书;
  3. 行政机关应当于举行听证的7日前将举行听证的时间、地点通知申请人、利害关系人,必要时予以公告;
  4. 申请人、利害关系人依法申请听证的,行政机关应当在20日内组织听证;
  5. 行政机关应指定审查该行政许可申请以外的工作人员为听证主持人,并有告知当事人申请回避权利的记载;
  6. 举行听证时,审查该行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由并有记载;
  7. 听证会应制作听证笔录,且有听证当事人签名或印章。   
  1. 变更与延续。
  1. 被许可人要求变更行政许可事项的,符合法定条件、标准的,行政机关应依法办理变更手续并有行政许可变更决定书;  
  2. 被许可人申请延续依法取得行政许可的有效期的,行政机关应在该行政许可有效期届满前作出是否准予延续的决定。   
  1. 案卷档案规范。
  1. 一案一卷;
  2. 卷皮统一规范;
  3. 卷内目录填写规范;
  4. 卷内材料排列有序;
  5. 卷内材料有页码;
  6. 装订整齐;
  7. 纸张无破损、大小规格统一;
  8. 卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔,当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的,入卷时应予复印;
  9. 装订线处有立卷人签章或者加盖归档专用章。
  • 行政许可监督检查案卷评查标准。

 本标准所指行政许可监督检查,是指依据《中华人民共和国行政许可法》第六十一条的规定,行政机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查,核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,将监督检查的情况和处理结果予以记录,并有监督检查人员签字归档的行政执法行为。

  1. 事先通知的监督检查工作,应有监督检查通知书,且内容规范:
  1. 有监督检查的事项;
  2. 有告知监督检查的时间;
  3. 有说明监督检查的形式;
  4. 加盖有监督检查机关的印章。

 2.监督检查程序规范:

  1. 监督检查人员不得少于两人;
  2. 监督检查各阶段做出的有关处理决定有监督检查人员及承担监督检查任务的机构的意见及签名;
  3. 监督检查各阶段作出的有关处理决定有监督检查机关负责人审批意见及签名;
  4. 有在法定形式范围内实施监督检查的记录;
  5. 有监督检查各种处理决定的送达回证;
  6. 监督检查工作没有妨碍被许可人正常的生产经营活动;   
  7. 监督检查工作没有索取或收受被许可人的财物;   
  8. 监督检查工作没有谋取其他利益。
  1. 监督检查异地协助告知。

被许可人在做出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可活动的,违法行为发生地的行政机关应依法将被许可人的违法、处理结果抄告作出行政许可决定的行政机关。

  1. 监督检查处理结果合法:
  1. 有监督检查笔录(记录)及所查证的事实材料和证据;    
  2. 对特许权的行政许可事项及应予撤销、注销的行政许可事项依法作出处理决定并有记录。
  1. 对因行政机关工作人员滥用职权、玩忽职守作出的准予行政许可,经监督检查决定予以撤销的行政许可事项,对被许可人的合法权益造成损害的,行政机关应予赔偿并有记录。
  2. 案卷档案规范。
  1. 一案一卷;
  2. 卷皮统一规范;
  3. 卷内目录填写规范;
  4. 卷内材料排列有序;
  5. 卷内材料有页码;
  6. 装订整齐;
  7. 纸张无破损、大小规格统一;
  8. 卷内文字应使用蓝黑、碳素墨水钢笔或者签字笔,当事人提供的材料使用铅笔或者圆珠笔的,入卷时应予复印;
  9. 装订线处有立卷人签章或者加盖归档专用章。

 第七条 行政强制措施案卷评查标准 

(一)强制措施依据、程序必须公开。

(二)采取行政强制措施是否有法律法规依据。

(三)采取行政强制措施是否制作行政强制决定书并以书面形式送达相对人。

(四)采取行政强制措施是否按照法定期限进行,有无超期强制情形。

(五)行政强制收取的费用是否合法,并有合法票据。

(六)采取行政强制措施后,是否在有关法律、法规、规章规定的期限内作出解除强制措施或进一步处理的决定。 

第八条 行政征收案卷评查标准 

(一)行政征收依据、对象范围、标准必须公开。 

(二)行政征收是否以书面形式送达相对人。

(三)行政征收是否有法定依据。

(四)是否擅自扩大征收对象和范围。

(五)是否擅自设立征收项目或擅自改变征收标准。

(六)行政征收是否使用合法的征收票据。

(七)征收的钱物是否收缴国库。

第九条  县政府法制办公室进行行政执法案卷评查时,被评查的行政机关应当根据要求如实提供有关案卷材料,需要有关行政机关配合的,有关行政机关应当配合。

第十条  行政执法案卷评查结果,作为衡量行政机关执法的重要指标。执法案卷评查工作结束后,根据评查结果将被评查的行政机关划分为优秀、合格、不合格三个等级,作为年终依法行政考核的依据。

第十一条  对被评为优秀的行政机关,予以通报表彰;对被评为不合格的行政机关,予以通报批评、责令整改,或要求该行政机关提出整改措施、报告整改结果。

第十二条  对在行政执法案卷评查过程中发现存在重大违法问题的具体案件,应当责令改正,并依照行政执法责任制追究有关人员行政责任。

第十三条  行政执法案卷评查结束后,应当及时将案卷退回行政机关。

第十四条  各行政机关应当定期组织对本机关的行政执法案卷进行评查,并将评查结果报送县政府法制办公室备案。  

第十五条  本标准由县政府法制办公室负责解释。

        第十六条  本标准自颁布之日起施行。

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